11月20日，中央纪委国度监委网站发布讯息称，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员，原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违法坐法，当今正秉承拜谒。

11月18日晚间，吴国舫失联的讯息已在业内流传。吴国舫于本年3月加入国信证券，并于本年4月被委任为公司副总裁、投资银行工作部总裁，于今任职未满一年。

记者梳剃头现，本年以来，已有多位券商投行高管被查，波及国元证券、申万宏源、海通证券等。

高管被查

11月20日，据中央纪委国度监委驻中国证券监督搞定委员会纪检监察组、江苏省纪委监委讯息：中国证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违法坐法，当今正秉承中央纪委国度监委驻中国证券监督搞定委员会纪检监察组次第审查和江苏省无锡市监委监察拜谒。

当晚，国信证券发布高管东说念主员变动公告称，收到无锡市监察委员会出具的《立案奉告书》《留置奉告书》，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置。公司解聘吴国舫副总裁职务，免去其国信证券（香港）金融控股有限公司董事职务。

吴国舫的证监系统职责阅历备受祥和，其还曾在中国星河证券担任扩充委员会委员、业务总监等职务。4月17日，国信证券公布遴聘吴国舫为公司副总裁及投资银行工作部总裁的议案，于今任职未满一年。

本年以来，国信证券高管变动常常。4月，因到龄退休，国信证券免去谌传立副总裁、董事会文告等职务；遴聘廖锐锋担任公司董事会文告。岁首，国信证券原董事李双友、原寂然董事郑学定、原监事会主席李保军均离任。

据记者梳理，年内已有多位券商投行高管被查，波及国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券等。

业务承压

券商投行业务年内靠近监管趋严、业务削弱等压力。从天下43家上市券商投行业务净收入总数来看，2024年前三季度、2023年前三季度、2022年前三季度投行业务净收入总数分袂为217.19亿元、352.43亿元、431.59亿元，收入呈现连年递减态势。国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券近三年前三季度净收入递减显然。

从承揽的口头弘扬来看，保荐口头数目合座同比下滑，但口头撤否率不减反增。截止11月21日，国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券年内保荐口头分袂为20家、15家、25家、64家，撤否率分袂为35%、53.33%、52%、48.44%。而客岁同时，国信证券、国元证券、申万宏源、海通证券保荐口头分袂为53家、24家、42家、110家，口头撤否率分袂为13.21%、20.83%、7.14%、18.18%。

Choice数据败露，截止11月21日，券商及职工年内共收到326份监管处罚，投行保荐业务是罚单“重灾地”。比如，10月18日，证监理会报证券公司投行业务里面限度及方正从业专项查验情况，并“贯串”线路了19张券商投行罚单，波及申万宏源承销保荐、海通证券、开源证券等。

证监会示意，从查验情况看，通过连年来握续从严监管，大部分证券公司较为景仰投行内控基础轨制诱骗，由业务部门、质料限度、内核合规组成的“三说念防地”内控体系开动总体有用，口头执业质料水平有所升迁，然而个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些口头尤其是债券承销口头尽调核查职责不到位，莫得全面落实尽力尽职的条目。